×

Due Diligence в адвокатской деятельности

Немаловажный аспект при оказании юридической помощи по гражданским и арбитражным спорам
Харламова Юлия
Харламова Юлия
Адвокат АП Ленинградской области, Спасская коллегия адвокатов Санкт-Петербурга

Чаще всего термин «дью-дилидженс» (англ. due diligence – «комплексная юридическая оценка») используется в финансах и праве. Метод состоит из сбора и анализа информации, принятия решения и формы его подачи относительно целесообразности взаимодействия с контрагентами.

Использование данной процедуры давно стало популярным при юридическом сопровождении хозяйственной деятельности юридических лиц и предпринимателей, при заключении договоров, в арбитражных спорах. Однако, полагаю, не стоит списывать Due Diligence со счетов и тогда, когда за юридической помощью к адвокату обращаются граждане, например по спорам о защите прав потребителей, с работодателем, с застройщиком, по спорам, возникающим из авторских правоотношений, а также по семейным спорам о разделе имущества и иным, в которых другой стороной выступает юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.

Нередко доверители еще на стадии первичной консультации помимо правового анализа ситуации просят оценить их реальные шансы получить присужденные денежные средства в случае принятия судом решения по делу в их пользу.

Кодекс профессиональной этики адвоката (п. 2 ст. 10) не позволяет адвокату давать лицу, обратившемуся за оказанием юридической помощи, или доверителю обещания положительного результата выполнения поручения. Однако у адвоката есть возможность собрать сведения из открытых источников информации и представить их доверителю, чтобы тот мог самостоятельно оценить перспективы исполнения требований досудебной претензии или судебного акта по делу. В случае согласия доверителя на оплату такого дополнительного вида правовой помощи представляется целесообразным включить его в предмет соглашения.

При проведении Due Diligence по запросу доверителя можно воспользоваться следующими ресурсами:

  • https://pb.nalog.ru/ «Прозрачный бизнес: проверь себя и контрагента»;
  • https://fssp.gov.ru/ Банк данных исполнительных производств на сайте ФССП России;
  • https://kad.arbitr.ru/ Картотека арбитражных дел;
  • https://fedresurs.ru/ Единый федеральный реестр юридически значимых сведений о фактах деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и иных субъектов экономической деятельности;
  • https://zakupki.gov.ru/ сведения из реестра недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) и реестра недобросовестных подрядных организаций;
  • https://www.rusprofile.ru/ сервис проверки и анализа контрагентов;
  • сайты судов общей юрисдикции по месту регистрации юридического лица или ИП.

Обобщенных в письменном виде данных из перечисленных источников обычно оказывается достаточно для того, чтобы доверитель смог для себя определить, стоит ли ему прибегнуть к составлению досудебной претензии или начинать судебную тяжбу, которая, как известно, может затянуться на длительный период и потребовать значительных финансовых расходов.

Например, по запросу доверителя я обобщила информацию в отношении юридического лица, являвшегося продавцом по договору купли-продажи мебели (кухонного гарнитура) и не исполнившего свои обязательства. По картотеке арбитражных дел удалось установить, что в отношении данного лица имеется вступившее в законную силу решение суда о взыскании долга в размере свыше 947 тыс. руб., неустойки в размере более 94 тыс. руб. и расходов на уплату госпошлины (более 23 тыс. руб.), а также судебный приказ о взыскании задолженности в размере 332 тыс. и расходов на уплату госпошлины свыше 4,5 тыс. руб. По банку данных исполнительных производств обнаружились исполнительные листы по указанным арбитражным делам на сумму более 1 млн руб. и более чем на 330 тыс. руб., а также многочисленные исполнительные листы по штрафам ГИБДД на общую сумму 73,5 тыс. руб.

Изучив представленные мной обобщенные сведения и несмотря на намерение одного из участников арбитражных дел обратиться в суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом), опубликованное на сайте Федресурса, доверитель тем не менее заключил со мной соглашение об оказании правовой помощи по составлению проекта досудебной претензии по спору между продавцом и потребителем.

Проведение Due Diligence на начальном этапе оказания юридической помощи (при необходимости по прошествии длительного времени процедуру можно повторить и сравнить данные) и представление «правового портрета» должника позволят как адвокату, так и доверителю избежать в дальнейшем недопонимания в части достижения практического результата на стадии исполнительного производства и зачастую связанного с ним недовольства доверителя.

Рассказать:
Другие мнения
Трубецкой Никита
Трубецкой Никита
Вице-президент АП Ставропольского края
Примеры разъяснений АП СК по обращениям адвокатов в 2022 году
Профессиональная этика
Дайджест индивидуальных разъяснений по нетипичным ситуациям
27 декабря 2022
Трубецкой Никита
Трубецкой Никита
Вице-президент АП Ставропольского края
Нарушений, допущенных адвокатами, не выявлено
Профессиональная этика
Дисциплинарные дела о злоупотреблении правом на защиту, возбужденные по обращениям судов
19 декабря 2022
Николаев Андрей
Николаев Андрей
Адвокат АП Московской области
Когда каждый день на счету…
Методика адвокатской деятельности
Почему срок рассмотрения адвокатского запроса необходимо существенно сократить
13 декабря 2022
Павлов Марк
Павлов Марк
Член Комиссии по защите профессиональных прав адвокатов АП Санкт-Петербурга
Недопустимая «мера воздействия»
Профессиональная этика
Суд отстранил защитника от участия в деле за возражения против действий председательствующего
25 ноября 2022
Горячев Дмитрий
Горячев Дмитрий
Адвокат АП Хабаровского края, КА «Рубикон»
В адвокатской деятельности «мелочей» нет
Адвокатская деятельность
Коллизия норм НК и Закона об адвокатуре требует устранения
08 ноября 2022
Широян Ваграм
Широян Ваграм
Член Совета, председатель Комиссии по защите прав адвокатов АП г. Севастополя  
Дисциплинарная ответственность адвоката в аспекте определения формы вины
Профессиональная этика
Из чего исходит совет палаты при избрании меры ответственности?
07 ноября 2022
Яндекс.Метрика