Росфинмониторинг подготовил проект приказа, регламентирующий перечень должностных лиц этого ведомства, уполномоченных направлять адвокатам, предпринимателям, оказывающим юридические или бухгалтерские услуги, аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам, нотариусам, а также иным субъектам письменные или электронные запросы о предоставлении информации, а также формы таких запросов в письменном виде.
Как следует из документа, предполагается, что директор Росфинмониторинга, его первый заместитель и заместитель, статс-секретарь, начальники конкретных управлений ведомства, руководители территориальных органов и их заместители получат право направлять запросы о предоставлении информации адвокатам, доверительным собственникам (управляющим) иностранной структуры без образования юрлица, исполнительным органам личного фонда, в том числе международного, но за исключением наследственных фондов, предпринимателям в сфере юридических или бухгалтерских услуг, лицам, осуществляющим майнинг цифровой валюты, в том числе участникам майнинг-пула и лицам, организующим деятельность майнинг-пула, нотариусам, аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам.
Приведены формы таких письменных запросов. Так, в запросе на имя адвоката о предоставлении информации об операциях и сделках клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов в соответствии п. 1 ст. 7.1 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма предлагается указывать помимо прочего сведения о доверителях адвоката или иные идентификационные данные, необходимые для предоставления информации, состав запрашиваемой информации, период, за который нужно будет предоставить информацию, обстоятельства, требующие пояснения.
Адвокат практики уголовного права и процесса «Инфралекс» Мартин Зарбабян заметил, что главная ценность подобных приказов в систематизации и внесении ясности в достаточно чувствительные вопросы, касающиеся конфиденциальной информации. «Наличие определенной формы письменного запроса, адресованного различным специальным субъектам, направлено на исключение и минимизацию каких-либо случаев злоупотреблений и избыточных обращений к таким субъектам. Вместе с тем в пояснительной записке верно указано, что само по себе право на направление подобных запросов уже предусмотрено действующим законодательством, что вполне ожидаемо влечет унификацию и ведомственное закрепление формы этого запроса. Если анализировать предлагаемые формы запросов с содержательной стороны, то представляется логичным не расширять перечень лиц, имеющих право на направление таких запросов, так как запрашиваемая информация относится в том числе к адвокатской тайне. Потому, на мой взгляд, требует критического осмысления предложение о наделении правом направления запросов всех должностных лиц, указанных в проекте обсуждаемого документа», – полагает он.
По мнению эксперта, вне всякого сомнения, бороться с легализацией преступных доходов крайне важно, поэтому законодатель должен принимать такие меры, которые упростят получение важной информации, с помощью которой правоприменитель сможет эффективно противодействовать преступным элементам. «При этом любые инициативы, которые ориентированы на закрепление возможности получения от адвокатов конфиденциальной информации, требуют взвешенного и обдуманного подхода», – заключил Мартин Зарбабян.
Адвокат, доктор права НИУ ВШЭ, советник РАЕН Вячеслав Плахотнюк считает, что проект приказа напоминает, что адвокатская тайна, в отличие от, например, тайны исповеди, не является абсолютной, а ее режим определяется не только ст. 8 Закона об адвокатуре. «Документ формализует ранее уже установленные Законом о ПОД/ФТ требования к адвокатам сотрудничать и раскрывать перед Росфинмониторингом сведения, связанные с осуществлением сделок и операций по обеспечению деятельности юрлиц и иных организаций. Адвокат в соответствии с законом обязан скрыть от клиента факт получения запроса от Росфинмониторинга и факт направления ответа на запрос. Это вызывает сожаление, поскольку может подрывать доверие к адвокату и адвокатуре в целом, в связи с чем считаю правильным при заключении соглашения четко разъяснять доверителю границы адвокатской тайны и полномочия государственных контролирующих органов на доступ к ней», – полагает он.
Вице-президент Федеральной палаты адвокатов РФ Сергей Зубков заметил, что проект приказа Росфинмониторинга является технической реализацией Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами и иными лицами, и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов указанным лицам, утвержденных постановлением Правительства РФ в феврале этого года. «ФПА РФ еще при изучении самого проекта Правил направляла отзыв с предложением конкретизировать полномочия органов Росфинмониторинга запрашивать у адвокатов информацию или документы с учетом обеспечения профессиональной гарантии соблюдения адвокатской тайны, предусмотренной как законодательством об адвокатской деятельности и адвокатуре, так и Законом о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. К сожалению, предложения ФПА РФ не были учтены», – заметил он.
По словам Сергея Зубкова, толкование норм Закона о ПОД/ФТ в системной связи с законодательством об адвокатской деятельности и адвокатуре позволяет сделать однозначный вывод о том, что запросы могут направляться адвокатам только в случаях, прямо предусмотренных этим законом. «Обращаем внимание адвокатов, что следует с особой осмотрительностью исполнять требования Правил, учитывая, что передача по запросам уполномоченных органов сведений, которые не предусмотрены Законом о ПОД/ФТ, может повлечь неправомерное распространение информации, относящейся к адвокатской тайне», – предостерег вице-президент ФПА РФ.
